Advokaten 1
PRAKTISK JURIDIK Compliance – vad är det för någo
t och Vanligt affärsjuridiskt arbete avser oftast att lösa ett specifikt och isolerat problem. Compliancearbete tar sin startpunkt i det motsatta. Det handlar om långsiktig och strukturerad rådgivning kring hur företaget ska agera processmässigt och systematiskt, snarare än om att lösa ett konkret affärsmässigt problem eller en konkret situation. Hur kan vi motverka korrupt beteende i företaget genom att införa regelverk och utbilda anställda kring önskat beteende? 1. INLEDNING Ordet compliance, eller den svenska motsvarigheten regelefterlevnad, används på en mängd olika sätt och i olika sammanhang. Oftast används det för att beskriva efterlevnad av olika typer av lagar eller andra regelverk i samhället eller inom näringslivet. Inom de reglerade delarna av näringslivet, såsom bankvärlden och läkemedelsindustrin, är compliance centralt eftersom efterlevnad av regelverken samt av olika typer av tillstånd är själva förutsättningen för att få vara verksam. Utanför de traditionellt reglerade delarna av näringslivet har efterlevnad av regelverken också blivit viktigare. Ett exempel på detta är emissionsreglerna inom fordonsindustrin, där Volkswagens så kallade Dieselgate i USA har lett till både höga bötesbelopp utdömda av amerikanska och tyska myndigheter och höga skadeståndskrav från kunder och andra aktörer. Compliance i det avseende som avses i den här artikeln handlar om att arbeta (i) förebyggande och strukturerat för att (ii) säkerställa 54 PRESENTATION Bo Berndtsson är advokat och delägare i Setterwalls Advokatbyrå i Göteborg. Han har arbetat som bolagsjurist under många år och var under en följd av år chief compliance officer för Volvokoncernen och var då globalt ansvarig för att bygga upp och driva koncernens compliancearbete. att företaget och framför allt dess anställda följer vissa utvalda regelverk där (iii) konsekvenserna av att bryta mot regelverken är allvarliga i form av böter och skadestånd, men även i form av återverkningarna på ett företags varumärke och rykte. De regelverk som compliance i den här bemärkelsen brukar fokusera på är till exempel regelverk avseende antikorruption, konkurrensfrågor och exportkontroll/sanktioner men även GDPR. Syftet med artikeln är att belysa vad compliancearbete innebär och att i ljuset av detta reflektera över vilka kompetenser som krävs inom ramen för compliancearbetets olika delar och vilken plats som advokaten typiskt sett har inom compliancearbetet. För att konkretisera vad compliancearbetet innebär belyser artikeln också två viktiga delar av compliancearbetet – riskanalysen och implementeringsprocessen. 2. VAD INNEBÄR COMPLIANCEARBETE – HUR SKILJER SIG COMPLIANCE FRÅN VANLIG AFFÄRSJURIDIK? Min bild är att skiljelinjen mellan vanligt juridiskt arbete och compliancearbete går mellan fokuseringen på den individuella frågeställningen respektive processorienteringen och systematiken. Vanligt affärsjuridiskt arbete avser oftast att lösa ett specifikt och isolerat problem genom att skriva eller tolka avtal, förhandla med motparten eller liknande. Arbetet är case-baserat och tar sin startpunkt i en isolerad frågeställning, som exempelvis ”kan motparten häva avtalet på grund av force majeure?” eller ”kan jag komma överens med min konkurrent om ADVOKATEN NR 7 • 2021