Advokaten 1
» Hot om miljardböter skapar effektiv regelefterl
evnad Amerikanska myndigheter har vidsträckta befogenheter också gentemot internationella företag. Svenska företag har därför all anledning att hålla sig ajour med de amerikanska reglerna om korruption och sanktioner. Det menar advokat Peter Utterström, som tror att Swedbank nu löper stor risk att drabbas av hårda sanktioner. FOKUS: COMPLIANCE P Peter Utterström. eter Utterströms intresse för den amerikanska korruptionslagstiftningen väcktes omkring år 2000. Han arbetade då på advokatfirman Delphi som managing partner men också med företag inom life science-sektorn. Just life science-branschen, med bland annat läkemedelsindustri, utsattes tidigt för intresse från amerikanska myndigheter. Den amerikanska lagstiftningen på U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) in totalt närmare 4 miljarder dollar i böter och förverkade vinster. Rekordåret 2014 var motsvarande siffra över 8 miljarder dollar. Många av företagen som betalar sanktionsavgifter ”Genom att vara samarbetsvillig kan korruptionsområdet beskrivs av Peter Utterström som oerhört effektiv, både när det gäller att förebygga och beivra brott, och att få med de undersökta företagen i processen. När Sarbanes–Oxley Act (SOX) infördes i början av 2000-talet fick man automatiskt ett stöd i undersökningsprocessen då dokumentering av näst intill alla åtgärder inom ett företag nödvändiggjordes av SOX. – Genom att vara samarbetsvilliga kan företagen få företagen få bättre förutsättningar än om de vägrar att samarbeta. Det är ett sätt att begränsa den skada som företaget kan komma att drabbas av.” peter utterström gör det efter förlikning, baserad just på att man samarbetat med myndigheterna. Så gjorde till exempel Telia, som år 2017 fick betala 965 miljoner dollar, motsvarande omkring 7,7 miljarder kronor, till amerikanska, nederländska och svenska myndigheter. Till detta kommer förstås alla kostnader för egna utredningar och ombud. Peter Utterström berättar att han, när Teliaskandalen väl briserade, redan i flera år varnat för att svenska företag skulle kunna drabbas av höga böter från amerikanska myndigheter. Foreign Corrupt Practices Act är en federal lagstiftning som ger amerikanska myndigheter och domstolar en vidsträckt jurisdiktion om någon del av brottet genomförts i USA eller genom utnyttjande av det amerikanska post-, bank- eller telesystemet. Det kan därför räcka med att e-post passerat en server i USA eller att en amerikansk bank på något sätt är inblandad i transaktionen. – När en svensk anställd i ett bolag inser att det hettar till inträffar det att han lämnar företagets e-postsystem och öppnar ett hotmailkonto, eller g-mail. Därmed är det risk för att kommunikationen passerar amerikanska servrar varvid amerikanska myndigheter kan ha jurisdiktion, förklarar Peter Utterström. De höga kostnaderna för att göra fel har skapat starbättre förutsättningar än om de vägrar att samarbeta. Det är ett sätt att begränsa den skada som företaget kan komma att drabbas av, förklarar Peter Utterström. HAR VIDSTRÄCKT JURISDIKTION En viktig anledning till att företag som utsätts för tillsyn av amerikanska myndigheter väljer att samarbeta är att det annars kan bli våldsamt dyrt för företaget. Under 2018 drog den amerikanska finansinspektionen 34 34 ka drivkrafter för amerikanska bolag att hålla reda på reglerna och att undvika misstag, konstaterar Peter Utterström. Eller snarare, rent krasst, att visa att företaget gjort allt för att undvika felen, om de uppkommer. – Som styrelseledamot har du inte råd att vara utan de program, system, utbildningar och konsulter som säkrar att regelefterlevnaden implementeras och följs upp så att man i varje fall har ett försvar när ett proADVOKATEN NR 7 • 2019